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【活动推荐】金融风险管理师FRM精英论坛-深度剖析光大证券“乌龙指事件”

2013-09-06 14:46 未知责编：golden

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2013年8月16日，中国证券市场上演了一场闹剧。上午11:05分，A股突现异动，沪指涨幅超过5%，**涨幅5.62%，指数**报2198.85点，盘中逼近2200点。四大银行和中石油中石化等权重股集体涨停。如果不是有巨量资金流入不可能产生如此情形。11点44分上交所称系统运行正常。下午2点，光大证券公告称策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题。8月18日，证监会通报光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况，并立案调查。8月18日下午，光大证券公布自查报告。

动荡的股市，一波未平一波又起，就在大家还没有从816光大乌龙事件中缓过神来，8月19日光大乌龙事件继续上演，光大证券固定收益以超低价卖出10年期国债。让市民再次跌破眼镜。

这背后是投资风险失误，还是操作风险失控？

今天的816事件和当年的327国债事件本质上一样吗？
上交所、中金所、证监会的初步调查结果是否有说服力？
光大证券“乌龙指”是技术性错误？还是价格操纵和内幕交易？
光大证券总裁引咎辞职，这位曾经叱咤的掌舵者最终“难以承受”压力？
“乌龙指事件”背后深思——我国证券市场缺了什么？

资深财经评论人士指出，从这一事件来看，作为券商，一定要看到自身的薄弱环节，尤其是要做好基础管理工作，建立健全风险管理和内部控制制度。这几年来券商的创新不断，像这次光大证券“乌龙指”事件就是由于光大证券衍生品部门做量化投资的一个ETF套利产品下单失误造成的。券商创新固然重要，但基础管理必须跟上，尤其是交易部门，风控必须从严。

高顿财经FRM研究中心携手资深业界专家为您全方位解读8.16光大证券“乌龙指事件”的来龙去脉，深度分析背后玄机。

讲座时间	2013年9月7日星期六 14:00-16:00
讲座地点	上海市中山北一路369号上海财经大学(虹口校区)

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