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FRM考生须知：GARP的行为准则

2021-01-28 14:41 未知责编：frm_fan

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今天高顿小编为大家介绍的是GARP的行为准则，在报考FRM之前考生要了解一下GARP的一些规则，还没了解过的同学趁这个机会来看下。

GARP的行为准则（一）

GARP协会行为准则的原则分为职业操守和道德行为。利益冲突以及保密性。首先，GARP成员的行为必须诚实，正直。能够胜任风险专业领域的工作，维护风险管理行业的声誉。

其次在处理利益冲突的相关问题，GARP成员有责任确保相关团体的利益，且拒绝进行直接或者间接涉及实际或潜在利益冲突的风险管理服务除非已经对利益冲突进行了披露。

最后，GARP成员将采取一切合理的预防措施防止有意和无意的泄露机密信息，防止一些重要的非公开信息被提前曝光。

GARP的行为准则（二）

GARP协会对会员的行为规范的下列三个原则作了具体的规定。首先是职业操守和道德行为，协会规定，GARP成员应当专业，道德并诚信地对待现有的、潜在的雇主，客户，公众和金融服务行业人员。

特别要注意的是，会员仅仅对现有的客户做到诚实守信，对潜在的客户也要做到诚实守信。

另外，GARP会员在向客户提供金融服务时，应当保持自身的独立性，不得索取或接受任何礼物，补偿和可能损害第三方利益的相关报酬。

其次GARP成员必须采取合理的预防措施，以确保成员的服务不被用于不当，欺诈或者非法的目的。

第四，GARP会员不得歪曲投资建议，投资行动或者其他专业活动。

第五，GARP成员不得从事任何涉及不诚实或欺诈，任何对其诚信与正直或对风险管理专业能力产生负面影响的行为。

第六，GARP会员应注意在道德行为和习俗方面的文化差异，充分尊重投资活动所在地的习俗文化，比如，在一些中东国家，金融借贷是不允许有利息的，那么GARP成员在当地开展业务就必须遵从当地习俗。

GARP的行为准则（三）

要介绍的是利益冲突和保密性原则。协会规定，GARP成员在任何情况下都应当公正行事，必须项所有利益相关方批露任何实际或者潜在的冲突。不可以刻意隐藏存在的利益冲突。

GARP成员同样应该充分公正的披露所有合理的预期的，可能损害其独立性和客观性或妨碍其对雇主，客户和潜在客户行使职责的事项。

第三个原则是保密性，该原则要求除非争得事先同意，否则GARP协会成员不可以利用工作的机密信息图谋不恰当的目的，必须保持其工作，雇主或客户的信息机密性。成员不能利用客户的保密信息获取个人利益。

最后我们要介绍一些GARP成员公认或者默认的应当执行的惯例，首先，GARP成员应当以勤奋的态度独立执行和履行所有的服务和任务，GARP成员应刚收集，分析和发布具有高水准的专业客观信息。

其次GARP成员必须熟知目前被普遍接受的风险管理做法并应明确注明任何与其使用相背离的信息。

最后，GARP成员应对自己的分析和建议进行事实和观点之间的明确区别，事实与观点必须用清晰的语言进行区分。

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