基金确权是什么-精选问答-高顿财经FRM培训

基金确权是什么

2018-12-21 17:52 未知责编：Frm_He

　　基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后，中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据，转至基金管理公司所指定的注册登记机构。

　　其中的确权业务是指某封闭式基金进行“封转开”转型过程中，封闭式基金的注册登记机构将发生改变，原封闭式基金注册登记机构的全部基金份额将转登记至转型后的开放式基金注册登记机构。

　　因此基金持有人需要对其持有的基金份额在新的开放式基金指定代销机构进行重新登记及确认(即称“身份认定”)，方可办理以后的交易业务，该过程称为“确权”业务。

　　“封转开”是指封闭式基金到期终止上市后，将基金存续期限调整为不定期、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同、并更换基金名称。

　　转型后，投资人可以在交易时间内,按基金净值进行开放式基金的申购、赎回业务。

　　办理确权的基金持有人他在基金退市的时候所持有的基金份额和它产生的基金权益，它是暂时托管在注册登记机构的。在没有办理确权之前，他的收益应该是不会受到影响的。

　　办理基金确权需要提供的资料

　　个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：

　　本人有效身份证件原件(必须提供);

　　投资者原交易所场内交易证券账户原件(必须提供);

　　填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。

　　机构投资者需提供以下资料：

　　营业执照或注册登记证书副本原件

　　加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件(以上二者需提供其一);

　　加盖单位公章和法定代表人或授权人章的基金业务授权委托书原件;

　　被授权人身份证件原件;

　　印鉴卡原件;

　　证券账户原件;

　　投资者在提交申请时，确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原封闭式基金的基金份额数量，基金代码和名称为转型后新开放式基金的代码和名称。

　　注册登记机构在核对投资者身份和申请份额一致后，进行确权成功确认，并将投资者应得基金份额登记在投资者的基金账户下;

　　若不一致，则进行确认失败确认，投资人在查明失败原因并更正后，可重新办理确权业务。

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